Перечень экзаменационных вопросов для аттестации специалистов финансового рынка

Указание Банка России от 08.09.2016 N 4131-У «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера»

Актуализирован перечень экзаменационных вопросов для аттестации специалистов финансового рынка

Программа квалификационных экзаменов включает в себя, в частности, вопросы по следующим темам:

— особенности осуществления брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера;

— регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

— взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями;

— роль СРО в сфере финансового рынка;

— система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера;

— обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;

— налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами;

— анализ финансовых рынков;

— финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг, принципы управления портфелем ценных бумаг;

— международная практика регулирования финансовых посредников.

Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его обязательного опубликования. Со дня вступления Указания в силу не подлежит применению Приказ ФСФП России от 03.04.2012 N 12-17/пз-н «Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (экзамен первой серии)».